發(fā)布時(shí)間：2025-01-09 編輯：海南海藥
01披著合法外衣套取交易手續(xù)費(fèi)
不法分子非法獲取證券投資者信息，精準(zhǔn)假冒證券公司員工或自稱知名財(cái)經(jīng)APP撥打投資者電話，要求添加微信好友，推薦薦股“老師”，分享炒股策略。添加微信好友后，不法分子逐步引導(dǎo)投資者開立期貨公司賬戶并大額入金，誘導(dǎo)投資者頻繁交易期貨品種。有的機(jī)構(gòu)還開發(fā)自己的APP,“老師”在APP內(nèi)直播授課。表面上“老師”既不收取咨詢費(fèi)，也不索要賬戶及密碼，態(tài)度真誠并無收益，實(shí)則從投資者的頻繁交易中賺取不菲的交易手續(xù)費(fèi)等居間報(bào)酬，并不在意投資者盈虧。實(shí)際中，頻繁交易下投資者往往賠錢離場。
02誘導(dǎo)從事股票、期貨“外盤”交易
不法分子宣稱可以規(guī)避監(jiān)管規(guī)定，提供炒境外股票(多為美股)、炒境外期貨服務(wù),提供交易軟件，引導(dǎo)投資者開戶入金并提供資金杠桿。資金杠桿高達(dá)百倍。實(shí)際上，所謂的炒美股、炒境外期貨交易多為“虛擬盤”。即，不法分子所提供的軟件雖接入境外股票、期貨行情,投資者按實(shí)際行情下單，但資金并未進(jìn)入美國相關(guān)證交所交易、清算，只是軟件對(duì)照行情在計(jì)算盈虧，投資者并未實(shí)際取得相關(guān)股權(quán)，該行為涉嫌詐騙。交易最終結(jié)果往往是一夜之間服務(wù)器關(guān)閉、交易軟件無法打開，或是投資者在高杠桿下遭遇少許下跌而“爆倉”。對(duì)于少數(shù)的“實(shí)盤”交易，其雖然真實(shí)買賣美股，但該行為涉嫌非法經(jīng)營，投資者同樣可能遭受損失。
03發(fā)行“原始股”非法集資
不法分子編造某“高科技公司”“網(wǎng)絡(luò)公司”等即將國內(nèi)或境外上市的謊言，通過微信、QQ、電話、傳單、宣講會(huì)等方式面向普通投資者公開宣傳、發(fā)行“原始股”，“原始股”通常投資門檻很低，幾萬塊錢即可入股。不法分子往往鼓吹投資無風(fēng)險(xiǎn)，宣稱如果無法如期上市大股東將以高價(jià)回購“原始股”。投資者購買原始股后不法分子或人間消失，或以各種理由回避上市。
04大宗商品偽裝下從事非法期貨活動(dòng)
不法分子利用地方各類交易場所平臺(tái)，以現(xiàn)貨大宗商品為依托，采用標(biāo)準(zhǔn)化合約競價(jià)電子撮合、T+0、每日無負(fù)債結(jié)算、杠桿、保證金、強(qiáng)制平倉等交易方式，以收取手續(xù)費(fèi)為盈利模式，開展非法期貨活動(dòng)。不法分子往往發(fā)展“做市商”，將交易品種和業(yè)務(wù)外包。做市商向下繼續(xù)發(fā)展代理商,共同通過互聯(lián)網(wǎng)、微信、電話等方式公開營銷。不法分子往往先提供“正確情報(bào)”，以小額盈利誘導(dǎo)客戶加大投資，后提供虛假行情信息，反向操縱價(jià)格的方式，致使投資者大幅虧損。做市商與平臺(tái)按照比例瓜分投資者虧損資金。
05謊稱招聘操盤手詐騙
不法分子以投資管理公司或資產(chǎn)管理公司名義頻繁在招聘網(wǎng)站上發(fā)布操盤手、操盤員廣告，鼓吹到公司應(yīng)聘并經(jīng)過培訓(xùn)后可月入過萬，不要求學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)。社會(huì)人員應(yīng)聘入職后，公司自稱使用由香港金融公司或華爾街精英開發(fā)交易的交易系統(tǒng)，并向其展示盈利情況加以利誘。之后，公司對(duì)工作人員進(jìn)行上崗培訓(xùn)，開設(shè)賬號(hào)，誘使工作人員自掏腰包進(jìn)行境外市場指數(shù)交易。工作人員所投入資金轉(zhuǎn)入公司負(fù)責(zé)人個(gè)人賬戶，公司隨后消失。
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（本文來源：河南證監(jiān)局）
