發(fā)布時間：2023-09-22 編輯：海南海藥
1.主板施行注冊制后，投資者參與網(wǎng)上新股申購時需要滿足哪些條件？
答：投資者參與主板網(wǎng)上申購需滿足下列條件：
（1）符合主板投資者適當(dāng)性條件，且已開通主板交易權(quán)限；
（2）符合關(guān)于持有市值的要求，即持有深圳市場非限售A股和非限售存托憑證總市值1萬元以上（含1萬元）。
2.個人投資者參與主板新股網(wǎng)上申購時，如何計算所持有的市值？
答：關(guān)于投資者持有市值的計算，按照《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細(xì)則（2018年修訂）》（以下簡稱《網(wǎng)上發(fā)行細(xì)則》），投資者持有的市值以投資者為單位，按其T-2日（T日為發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日，下同）前20個交易日（含T-2日）的日均持有市值計算。投資者持有多個證券賬戶的，多個證券賬戶的市值合并計算。不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。投資者相關(guān)證券賬戶開戶時間不足20個交易日的，按20個交易日計算日均持有市值。
3.如何計算網(wǎng)上投資者的可申購額度？
答：按照《網(wǎng)上發(fā)行細(xì)則》，根據(jù)網(wǎng)上投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，每5000元市值可申購一個申購單位，不足5000元的部分不計入申購額度。
新股一個申購單位為500股。新股網(wǎng)上申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，且不得超過999,999,500股。投資者申購數(shù)量超過其持有市值對應(yīng)的網(wǎng)上可申購額度部分為無效申購。T日有多只新股發(fā)行的，同一投資者參與當(dāng)日每只新股網(wǎng)上申購的可申購額度均按其T-2日前20個交易日（含T-2日）的日均市值確定。
4.投資者在什么時間可以進(jìn)行新股網(wǎng)上申購？
答：投資者可以使用所持深圳市場證券賬戶在T日申購在深交所發(fā)行的新股。深交所接受申購申報的時間為T日9：15-11：30、13：00-15：00。新股申購一經(jīng)深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤銷。
5.投資者按照什么價格進(jìn)行新股網(wǎng)上申購？
答：對于通過直接定價方式或網(wǎng)下初步詢價確定新股發(fā)行價格的，網(wǎng)上投資者按照發(fā)行價格進(jìn)行申購。對于通過網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價確定新股發(fā)行價格的，網(wǎng)上投資者按詢價區(qū)間的上限進(jìn)行申購。
6.投資者是否可以通過多個股票賬戶參與主板新股網(wǎng)上申購？
答：根據(jù)《網(wǎng)上發(fā)行細(xì)則》，投資者參與網(wǎng)上申購，只能使用一個有市值的證券賬戶；每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次。同一投資者使用多個證券賬戶參與同一只新股申購的，或者同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆有市值的證券賬戶的申購作為有效申購，其余申購做無效處理。不合格、休眠、注銷和無市值證券賬戶不得參與新股網(wǎng)上申購。
7.投資者繳納主板新股網(wǎng)上申購資金的要求？
答：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《網(wǎng)上發(fā)行細(xì)則》，網(wǎng)上投資者在申購時無需繳付申購資金。申購新股中簽后，投資者應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在T+2日日終有足額的新股認(rèn)購資金。投資者認(rèn)購資金不足的，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由投資者自行承擔(dān)。
網(wǎng)上投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時，自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認(rèn)購的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。如上述不得參與網(wǎng)上申購的投資者參與網(wǎng)上新股、存托憑證申購，將對其申購做無效處理。
8.哪些投資者可以參與主板網(wǎng)下申購？
答：根據(jù)《深圳證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實施細(xì)則》，證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司、財務(wù)公司、合格境外投資者和私募基金管理人等專業(yè)機構(gòu)投資者，以及其他法人和組織、個人投資者，可以參與主板網(wǎng)下詢價、申購、配售。參與深圳市場網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的配售對象（參與網(wǎng)下發(fā)行的投資者或其管理的證券投資產(chǎn)品），持有的深圳市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值應(yīng)當(dāng)在6000萬元（含）以上。科創(chuàng)和創(chuàng)業(yè)等主題封閉運作基金與封閉運作戰(zhàn)略配售基金持有的深圳市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值應(yīng)當(dāng)在1000萬元（含）以上。配售對象已參與某只新股網(wǎng)下報價、申購、配售的，不得參與該只新股網(wǎng)上申購。
9.網(wǎng)下投資者的報價數(shù)量和報價區(qū)間有什么要求？
答：參與詢價的網(wǎng)下投資者可以為其管理的多個配售對象分別填報1個報價。同一網(wǎng)下投資者的不同報價不得超過3個，且最高報價不得高于最低報價的120%。
10.主板網(wǎng)上網(wǎng)下配售的比例為多少？
答：從平穩(wěn)推進(jìn)改革、增強中小投資者改革獲得感的角度，同時借鑒科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板試點注冊制改革經(jīng)驗，主板網(wǎng)下初始發(fā)行比例整體與現(xiàn)行做法保持一致，回?fù)軝C制有所調(diào)整。首次公開發(fā)行證券并在主板上市，采用詢價方式的，公開發(fā)行后總股本不超過4億股（份）的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行證券數(shù)量的60%；公開發(fā)行后總股本超過4億股（份）的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行證券數(shù)量的70%。
網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍且不超過100倍的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行證券數(shù)量的20%；網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過100倍的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行證券數(shù)量的40%。
（免責(zé)聲明：本文僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。)
*本文來源：深圳證券交易所
