發(fā)布時(shí)間：2022-05-17 編輯：海南海藥
第六章 投資者保護(hù)
第八十八條 證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定充分了解投資者的基本情況、財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等相關(guān)信息；如實(shí)說明證券、服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)；銷售、提供與投資者上述狀況相匹配的證券、服務(wù)。
投資者在購買證券或者接受服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照證券公司明示的要求提供前款所列真實(shí)信息。拒絕提供或者未按照要求提供信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)告知其后果，并按照規(guī)定拒絕向其銷售證券、提供服務(wù)。
證券公司違反第一款規(guī)定導(dǎo)致投資者損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
第八十九條 根據(jù)財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者。專業(yè)投資者的標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形。證券公司不能證明的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
第九十條 上市公司董事會、獨(dú)立董事、持有百分之一以上有表決權(quán)股份的股東或者依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)（以下簡稱投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)），可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。
依照前款規(guī)定征集股東權(quán)利的，征集人應(yīng)當(dāng)披露征集文件，上市公司應(yīng)當(dāng)予以配合。
禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權(quán)利。
公開征集股東權(quán)利違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致上市公司或者其股東遭受損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第九十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)在章程中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產(chǎn)收益權(quán)。
上市公司當(dāng)年稅后利潤，在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的，應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利。
第九十二條 公開發(fā)行公司債券的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立債券持有人會議，并應(yīng)當(dāng)在募集說明書中說明債券持有人會議的召集程序、會議規(guī)則和其他重要事項(xiàng)。
公開發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人，并訂立債券受托管理協(xié)議。受托管理人應(yīng)當(dāng)由本次發(fā)行的承銷機(jī)構(gòu)或者其他經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)擔(dān)任，債券持有人會議可以決議變更債券受托管理人。債券受托管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，公正履行受托管理職責(zé)，不得損害債券持有人利益。
債券發(fā)行人未能按期兌付債券本息的，債券受托管理人可以接受全部或者部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起、參加民事訴訟或者清算程序。
第九十三條 發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議，予以先行賠付。先行賠付后，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責(zé)任人追償。
第九十四條 投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請調(diào)解。普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司不得拒絕。
投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)對損害投資者利益的行為，可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。
發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定給公司造成損失，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人等侵犯公司合法權(quán)益給公司造成損失，投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)持有該公司股份的，可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟，持股比例和持股期限不受《中華人民共和國公司法》規(guī)定的限制。
第九十五條 投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時(shí)，訴訟標(biāo)的是同一種類，且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟。
對按照前款規(guī)定提起的訴訟，可能存在有相同訴訟請求的其他眾多投資者的，人民法院可以發(fā)出公告，說明該訴訟請求的案件情況，通知投資者在一定期間向人民法院登記。人民法院作出的判決、裁定，對參加登記的投資者發(fā)生效力。
投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的權(quán)利人依照前款規(guī)定向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。
第七章 證券交易場所
第九十六條 證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理，依法登記，取得法人資格。
證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所的設(shè)立、變更和解散由國務(wù)院決定。
國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所的組織機(jī)構(gòu)、管理辦法等，由國務(wù)院規(guī)定。
第九十七條 證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所可以根據(jù)證券品種、行業(yè)特點(diǎn)、公司規(guī)模等因素設(shè)立不同的市場層次。
第九十八條 按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場為非公開發(fā)行證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓提供場所和設(shè)施，具體管理辦法由國務(wù)院規(guī)定。
第九十九條 證券交易所履行自律管理職能，應(yīng)當(dāng)遵守社會公共利益優(yōu)先原則，維護(hù)市場的公平、有序、透明。
設(shè)立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第一百條 證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱。
第一百零一條 證券交易所可以自行支配的各項(xiàng)費(fèi)用收入，應(yīng)當(dāng)首先用于保證其證券交易場所和設(shè)施的正常運(yùn)行并逐步改善。
實(shí)行會員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會員。
第一百零二條 實(shí)行會員制的證券交易所設(shè)理事會、監(jiān)事會。
證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
第一百零三條 有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人：
（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；
（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。
第一百零四條 因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。
第一百零五條 進(jìn)入實(shí)行會員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員。證券交易所不得允許非會員直接參與股票的集中交易。
第一百零六條 投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司實(shí)名開立賬戶，以書面、電話、自助終端、網(wǎng)絡(luò)等方式，委托該證券公司代其買賣證券。
第一百零七條 證券公司為投資者開立賬戶，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對投資者提供的身份信息進(jìn)行核對。
證券公司不得將投資者的賬戶提供給他人使用。
投資者應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名開立的賬戶進(jìn)行交易。
第一百零八條 證券公司根據(jù)投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，參與證券交易所場內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交收規(guī)則，與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。
第一百零九條 證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，實(shí)時(shí)公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。
證券交易即時(shí)行情的權(quán)益由證券交易所依法享有。未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。
第一百一十條 上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。
證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，決定上市交易股票的停牌或者復(fù)牌。
第一百一十一條 因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯(cuò)等突發(fā)性事件而影響證券交易正常進(jìn)行時(shí)，為維護(hù)證券交易正常秩序和市場公平，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市等處置措施，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
因前款規(guī)定的突發(fā)性事件導(dǎo)致證券交易結(jié)果出現(xiàn)重大異常，按交易結(jié)果進(jìn)行交收將對證券交易正常秩序和市場公平造成重大影響的，證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則可以采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收等措施，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告并公告。
證券交易所對其依照本條規(guī)定采取措施造成的損失，不承擔(dān)民事賠償責(zé)任，但存在重大過錯(cuò)的除外。
第一百一十二條 證券交易所對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對異常的交易情況提出報(bào)告。
證券交易所根據(jù)需要，可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者限制交易，并及時(shí)報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
第一百一十三條 證券交易所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對證券交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，出現(xiàn)重大異常波動(dòng)的，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強(qiáng)制停牌等處置措施，并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告；嚴(yán)重影響證券市場穩(wěn)定的，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取臨時(shí)停市等處置措施并公告。
證券交易所對其依照本條規(guī)定采取措施造成的損失，不承擔(dān)民事賠償責(zé)任，但存在重大過錯(cuò)的除外。
第一百一十四條 證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會管理。
風(fēng)險(xiǎn)基金提取的具體比例和使用辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定。
證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險(xiǎn)基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。
第一百一十五條 證券交易所依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
在證券交易所從事證券交易，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，由證券交易所給予紀(jì)律處分或者采取其他自律管理措施。
第一百一十六條 證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員執(zhí)行與證券交易有關(guān)的職務(wù)時(shí)，與其本人或者其親屬有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。
第一百一十七條 按照依法制定的交易規(guī)則進(jìn)行的交易，不得改變其交易結(jié)果，但本法第一百一十一條第二款規(guī)定的除外。對交易中違規(guī)交易者應(yīng)負(fù)的民事責(zé)任不得免除；在違規(guī)交易中所獲利益，依照有關(guān)規(guī)定處理。
第八章 證券公司
第一百一十八條 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
（二）主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；
（三）有符合本法規(guī)定的公司注冊資本；
（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；
（五）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；
（六）有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；
（七）法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第一百一十九條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起六個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)的，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起十五日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
第一百二十條 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)：
（一）證券經(jīng)紀(jì)；
（二）證券投資咨詢；
（三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；
（四）證券承銷與保薦；
（五）證券融資融券；
（六）證券做市交易；
（七）證券自營；
（八）其他證券業(yè)務(wù)。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理前款規(guī)定事項(xiàng)申請之日起三個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和程序進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀(jì)和證券融資融券業(yè)務(wù)。
證券公司從事證券融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取措施，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，不得違反規(guī)定向客戶出借資金或者證券。
第一百二十一條 證券公司經(jīng)營本法第一百二十條第一款第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營第（四）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營第（四）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額。
第一百二十二條 證券公司變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
第一百二十三條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司凈資本和其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。
證券公司除依照規(guī)定為其客戶提供融資融券外，不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。
第一百二十四條 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠實(shí)、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力。證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：
（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；
（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。
第一百二十五條 證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。
因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。
國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。
第一百二十六條 國家設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其規(guī)模以及籌集、管理和使用的具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。
第一百二十七條 證券公司從每年的業(yè)務(wù)收入中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券經(jīng)營的損失，其提取的具體比例由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定。
第一百二十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。
證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券做市業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。
第一百二十九條 證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。
證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。
證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。
第一百三十條 證券公司應(yīng)當(dāng)依法審慎經(jīng)營，勤勉盡責(zé)，誠實(shí)守信。
證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)與其治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、從業(yè)人員構(gòu)成等情況相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)投資者合法權(quán)益的要求。
證券公司依法享有自主經(jīng)營的權(quán)利，其合法經(jīng)營不受干涉。
第一百三十一條 證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。
第一百三十二條 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。
客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限，保存于證券公司。
第一百三十三條 證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄；買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。
證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對賬單必須真實(shí)，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致。
第一百三十四條 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。
證券公司不得允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易。
第一百三十五條 證券公司不得對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
第一百三十六條 證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。
證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券。
第一百三十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶信息查詢制度，確?？蛻裟軌虿樵兤滟~戶信息、委托記錄、交易記錄以及其他與接受服務(wù)或者購買產(chǎn)品有關(guān)的重要信息。
證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)信息，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述信息的保存期限不得少于二十年。
第一百三十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司及其主要股東、實(shí)際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料。
證券公司及其主要股東、實(shí)際控制人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供的信息、資料，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第一百三十九條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時(shí)，可以委托會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對證券公司的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制狀況、資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行審計(jì)或者評估。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同有關(guān)主管部門制定。
第一百四十條 證券公司的治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：
（一）限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)，停止核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)；
（二）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利；
（三）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；
（四）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；
（五）撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可；
（六）認(rèn)定負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選；
（七）責(zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，限制負(fù)有責(zé)任的股東行使股東權(quán)利。
證券公司整改后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收，治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的前款規(guī)定的有關(guān)限制措施。
第一百四十一條 證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。
在前款規(guī)定的股東按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)前，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利。
第一百四十二條 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換。
第一百四十三條 證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該證券公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施。
第一百四十四條 在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：
（一）通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；
（二）申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。
第九章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
第一百四十五條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的，依法登記，取得法人資格。
設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第一百四十六條 設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）自有資金不少于人民幣二億元；
（二）具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施；
（三）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。
第一百四十七條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：
（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；
（二）證券的存管和過戶；
（三）證券持有人名冊登記；
（四）證券交易的清算和交收；
（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；
（六）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；
（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第一百四十八條 在證券交易所和國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券的登記結(jié)算，應(yīng)當(dāng)采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式。
前款規(guī)定以外的證券，其登記、結(jié)算可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者其他依法從事證券登記、結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)辦理。
第一百四十九條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法制定章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與人應(yīng)當(dāng)遵守證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第一百五十條 在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券。
第一百五十一條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及有關(guān)資料。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。
第一百五十二條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行：
（一）具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施；
（二）建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度；
（三）建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。
第一百五十三條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于二十年。
第一百五十四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。
證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。
證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的籌集、管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定。
第一百五十五條 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門賬戶，實(shí)行專項(xiàng)管理。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任人追償。
第一百五十六條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第一百五十七條 投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為投資者開立證券賬戶。
投資者申請開立賬戶，應(yīng)當(dāng)持有證明中華人民共和國公民、法人、合伙企業(yè)身份的合法證件。國家另有規(guī)定的除外。
第一百五十八條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為中央對手方提供證券結(jié)算服務(wù)的，是結(jié)算參與人共同的清算交收對手，進(jìn)行凈額結(jié)算，為證券交易提供集中履約保障。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保。
在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物。
結(jié)算參與人未按時(shí)履行交收義務(wù)的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理前款所述財(cái)產(chǎn)。
第一百五十九條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。
第十章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
第一百六十條 會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事證券投資咨詢、資產(chǎn)評估、資信評級、財(cái)務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)。
從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；未經(jīng)核準(zhǔn)，不得為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)。從事其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院有關(guān)主管部門備案。
第一百六十一條 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：
（一）代理委托人從事證券投資；
（二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；
（三）買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券；
（四）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第一百六十二條 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、核查和驗(yàn)證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的信息和資料，任何人不得泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述信息和資料的保存期限不得少于十年，自業(yè)務(wù)委托結(jié)束之日起算。
第一百六十三條 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告及其他鑒證報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評級報(bào)告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。
第十一章 證券業(yè)協(xié)會
第一百六十四條 證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。
證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會。
證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。
第一百六十五條 證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
第一百六十六條 證券業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：
（一）教育和組織會員及其從業(yè)人員遵守證券法律、行政法規(guī)，組織開展證券行業(yè)誠信建設(shè)，督促證券行業(yè)履行社會責(zé)任；
（二）依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求；
（三）督促會員開展投資者教育和保護(hù)活動(dòng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益；
（四）制定和實(shí)施證券行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員行為，對違反法律、行政法規(guī)、自律規(guī)則或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分或者實(shí)施其他自律管理措施；
（五）制定證券行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范，組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
（六）組織會員就證券行業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究，收集整理、發(fā)布證券相關(guān)信息，提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；
（七）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；
（八）證券業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。
第一百六十七條 證券業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。
第十二章 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
第一百六十八條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場公開、公平、公正，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展。
第一百六十九條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：
（一）依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊，辦理備案；
（二）依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為，進(jìn)行監(jiān)督管理；
（三）依法對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；
（四）依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；
（五）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市、交易的信息披露；
（六）依法對證券業(yè)協(xié)會的自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；
（七）依法監(jiān)測并防范、處置證券市場風(fēng)險(xiǎn)；
（八）依法開展投資者教育；
（九）依法對證券違法行為進(jìn)行查處；
（十）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
第一百七十條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：
（一）對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查；
（二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；
（三）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；
（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；
（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；
（六）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個(gè)月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個(gè)月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年；
（七）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長三個(gè)月；
（八）通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。
為防范證券市場風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場秩序，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。
第一百七十一條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對涉嫌證券違法的單位或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人書面申請，承諾在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)糾正涉嫌違法行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。被調(diào)查的當(dāng)事人履行承諾的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查；被調(diào)查的當(dāng)事人未履行承諾或者有國務(wù)院規(guī)定的其他情形的，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查。具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定中止或者終止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公開相關(guān)信息。
第一百七十二條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書或者其他執(zhí)法文書。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于二人或者未出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書或者其他執(zhí)法文書的，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人有權(quán)拒絕。
第一百七十三條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第一百七十四條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)章、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應(yīng)當(dāng)依法公開。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果，對證券違法行為作出的處罰決定，應(yīng)當(dāng)公開。
第一百七十五條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機(jī)制。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)予以配合。
第一百七十六條 對涉嫌證券違法、違規(guī)行為，任何單位和個(gè)人有權(quán)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)舉報(bào)。
對涉嫌重大違法、違規(guī)行為的實(shí)名舉報(bào)線索經(jīng)查證屬實(shí)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定給予舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對舉報(bào)人的身份信息保密。
第一百七十七條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。
境外證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不得在中華人民共和國境內(nèi)直接進(jìn)行調(diào)查取證等活動(dòng)。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院有關(guān)主管部門同意，任何單位和個(gè)人不得擅自向境外提供與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的文件和資料。
第一百七十八條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法將案件移送司法機(jī)關(guān)處理；發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移送監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。
第一百七十九條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員必須忠于職守、依法辦事、公正廉潔，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員在任職期間，或者離職后在《中華人民共和國公務(wù)員法》規(guī)定的期限內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營利性活動(dòng)。
第十三章 法律責(zé)任
第一百八十條 違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
第一百八十一條 發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。
發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得百分之十以上一倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二千萬元的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。
第一百八十二條 保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款；沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N保薦業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
第一百八十三條 證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
第一百八十四條 證券公司承銷證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
第一百八十五條 發(fā)行人違反本法第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。
發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人從事或者組織、指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。
第一百八十六條 違反本法第三十六條的規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券，或者轉(zhuǎn)讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。
第一百八十七條 法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。
第一百八十八條 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，違反本法第四十二條的規(guī)定買賣證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。
第一百八十九條 上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有該公司百分之五以上股份的股東，違反本法第四十四條的規(guī)定，買賣該公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。
第一百九十條 違反本法第四十五條的規(guī)定，采取程序化交易影響證券交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序的，責(zé)令改正，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。
第一百九十一條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。
違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開信息進(jìn)行交易的，依照前款的規(guī)定處罰。
第一百九十二條 違反本法第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
第一百九十三條 違反本法第五十六條第一款、第三款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
違反本法第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。
傳播媒介及其從事證券市場信息報(bào)道的工作人員違反本法第五十六條第三款的規(guī)定，從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣的，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。
第一百九十四條 證券公司及其從業(yè)人員違反本法第五十七條的規(guī)定，有損害客戶利益的行為的，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
第一百九十五條 違反本法第五十八條的規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。
第一百九十六條 收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
收購人及其控股股東、實(shí)際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第一百九十七條 信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
第一百九十八條 證券公司違反本法第八十八條的規(guī)定未履行或者未按照規(guī)定履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款。
第一百九十九條 違反本法第九十條的規(guī)定征集股東權(quán)利的，責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。
第二百條 非法開設(shè)證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
證券交易所違反本法第一百零五條的規(guī)定，允許非會員直接參與股票的集中交易的，責(zé)令改正，可以并處五十萬元以下的罰款。
第二百零一條 證券公司違反本法第一百零七條第一款的規(guī)定，未對投資者開立賬戶提供的身份信息進(jìn)行核對的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以下的罰款。
證券公司違反本法第一百零七條第二款的規(guī)定，將投資者的賬戶提供給他人使用的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款。
第二百零二條 違反本法第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對擅自設(shè)立的證券公司，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。
證券公司違反本法第一百二十條第五款規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，沒收違法所得，并處以融資融券等值以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
第二百零三條 提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段騙取證券公司設(shè)立許可、業(yè)務(wù)許可或者重大事項(xiàng)變更核準(zhǔn)的，撤銷相關(guān)許可，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
第二百零四條 證券公司違反本法第一百二十二條的規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
第二百零五條 證券公司違反本法第一百二十三條第二款的規(guī)定，為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。股東有過錯(cuò)的，在按照要求改正前，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利；拒不改正的，可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。
第二百零六條 證券公司違反本法第一百二十八條的規(guī)定，未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
第二百零七條 證券公司違反本法第一百二十九條的規(guī)定從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
第二百零八條 違反本法第一百三十一條的規(guī)定，將客戶的資金和證券歸入自有財(cái)產(chǎn)，或者挪用客戶的資金和證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
第二百零九條 證券公司違反本法第一百三十四條第一款的規(guī)定接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者違反本法第一百三十五條的規(guī)定對客戶的收益或者賠償客戶的損失作出承諾的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
證券公司違反本法第一百三十四條第二款的規(guī)定，允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易的，責(zé)令改正，可以并處五十萬元以下的罰款。
第二百一十條 證券公司的從業(yè)人員違反本法第一百三十六條的規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得的，處以五十萬元以下的罰款。
第二百一十一條 證券公司及其主要股東、實(shí)際控制人違反本法第一百三十八條的規(guī)定，未報(bào)送、提供信息和資料，或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以一百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以五十萬元以下的罰款。
第二百一十二條 違反本法第一百四十五條的規(guī)定，擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
第二百一十三條 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)違反本法第一百六十條第二款的規(guī)定擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，或者從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)有本法第一百六十一條規(guī)定行為的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財(cái)務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)違反本法第一百六十條第二款的規(guī)定，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)未報(bào)備案的，責(zé)令改正，可以處二十萬元以下的罰款。
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本法第一百六十三條的規(guī)定，未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款，沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘呓箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
第二百一十四條 發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款；泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。
第二百一十五條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法將有關(guān)市場主體遵守本法的情況納入證券市場誠信檔案。
第二百一十六條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門有下列情形之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予處分：
（一）對不符合本法規(guī)定的發(fā)行證券、設(shè)立證券公司等申請予以核準(zhǔn)、注冊、批準(zhǔn)的；
（二）違反本法規(guī)定采取現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證、查詢、凍結(jié)或者查封等措施的；
（三）違反本法規(guī)定對有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員采取監(jiān)督管理措施的；
（四）違反本法規(guī)定對有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰的；
（五）其他不依法履行職責(zé)的行為。
第二百一十七條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門的工作人員，不履行本法規(guī)定的職責(zé)，濫用職權(quán)、玩忽職守，利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密的，依法追究法律責(zé)任。
第二百一十八條 拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款，并由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰。
第二百一十九條 違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二百二十條 違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金、違法所得，違法行為人的財(cái)產(chǎn)不足以支付的，優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
第二百二十一條 違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。
前款所稱證券市場禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者一定期限內(nèi)不得在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易證券的制度。
第二百二十二條 依照本法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫。
第二百二十三條 當(dāng)事人對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門的處罰決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。
第十四章 附 則
第二百二十四條 境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院的有關(guān)規(guī)定。
第二百二十五條 境內(nèi)公司股票以外幣認(rèn)購和交易的，具體辦法由國務(wù)院另行規(guī)定。
第二百二十六條 本法自2020年3月1日起施行。
